第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論

一 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的定義

以產(chǎn)業(yè)發(fā)展的視角來(lái)看，根據(jù)各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化情況，適時(shí)地對(duì)產(chǎn)業(yè)區(qū)位進(jìn)行重新選擇，形成了所謂的“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間動(dòng)態(tài)變化。換句話說(shuō)，變化了的產(chǎn)品需求或資源供給條件使得某些產(chǎn)業(yè)從一個(gè)地區(qū)或國(guó)家向另一個(gè)地區(qū)或國(guó)家進(jìn)行轉(zhuǎn)移，就形成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。以微觀的角度來(lái)講，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也可以說(shuō)是發(fā)達(dá)地區(qū)所特有的一種現(xiàn)象。部分發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)利用各方面優(yōu)勢(shì)，對(duì)不同區(qū)域進(jìn)行投資，從而把一些不具優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到較不發(fā)達(dá)地區(qū)來(lái)完成，這導(dǎo)致一種現(xiàn)象，那就是從產(chǎn)業(yè)的空間布局來(lái)看，該產(chǎn)業(yè)開始由發(fā)達(dá)地區(qū)向次發(fā)達(dá)或不發(fā)達(dá)地區(qū)逐漸轉(zhuǎn)移。從以上描述來(lái)看，本書對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理解是：利用區(qū)域分工和貿(mào)易合作的方式，對(duì)其他地區(qū)進(jìn)行投資，并將人力資本以及技術(shù)向投資地區(qū)輸送，從而使區(qū)域內(nèi)部不同層次的經(jīng)濟(jì)單元能夠得到區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)的時(shí)空演變現(xiàn)象。

從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理和操作原理來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要分為政府主導(dǎo)型和市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型。政府主導(dǎo)型是指為了平衡區(qū)域間的發(fā)展以解決比較明顯的經(jīng)濟(jì)極化效應(yīng)，政府采取一些措施來(lái)適時(shí)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的行為。市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型認(rèn)為，企業(yè)為了某種目的，通過(guò)權(quán)衡生產(chǎn)要素的價(jià)格和質(zhì)量以及所處市場(chǎng)環(huán)境等方面的因素，靈活地發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。這樣做的目的可能是擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，也可能是節(jié)約成本。從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容來(lái)看，根據(jù)其發(fā)生程度的不同可將其分為產(chǎn)業(yè)鏈局部轉(zhuǎn)移和整體轉(zhuǎn)移。局部轉(zhuǎn)移是指產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象只針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈中的一部分，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因可能是生產(chǎn)成本和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整。整體轉(zhuǎn)移是指產(chǎn)業(yè)的全部產(chǎn)業(yè)鏈在不同區(qū)域之間的轉(zhuǎn)移，發(fā)生整體轉(zhuǎn)移的原因一方面可能是該產(chǎn)業(yè)在原有地區(qū)沒(méi)有發(fā)展空間，另一方面，從提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)看，部分產(chǎn)業(yè)可能有更適合其發(fā)展和擴(kuò)張的區(qū)域?？偟膩?lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移一般始于局部轉(zhuǎn)移。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有地區(qū)差異之分：一種是發(fā)生在區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，稱為區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；另一種是發(fā)生在不同國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，稱為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。其中，區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有區(qū)內(nèi)和區(qū)際的差別：區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生在同一經(jīng)濟(jì)或行政區(qū)域內(nèi)，其中包括各經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指的是一國(guó)內(nèi)部的某些產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移，是在國(guó)家內(nèi)部發(fā)生轉(zhuǎn)移，不涉及國(guó)界線在地域方面的限制。

研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的人很多，而其中研究國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的人居多數(shù)，其研究成果為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移奠定了理論基礎(chǔ)。前人的研究并沒(méi)有減弱對(duì)相關(guān)方面的研究，反而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐漸深入。學(xué)者更多地從區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的視角來(lái)研究問(wèn)題，從而使得關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論變得更為豐富和飽滿。

二 基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展視角的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是區(qū)域間由于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的變化而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)區(qū)位重新選擇的結(jié)果，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程在空間上的表現(xiàn)形式，即產(chǎn)業(yè)演化的空間形態(tài)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也是由于資源供給或產(chǎn)品需求條件發(fā)生了變化，一些產(chǎn)業(yè)從某一地區(qū)或國(guó)家轉(zhuǎn)移到另一地區(qū)或國(guó)家的一個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程。從微觀角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是發(fā)達(dá)區(qū)域的部分企業(yè)順應(yīng)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)的變化，通過(guò)跨區(qū)域的直接投資，把部分產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中區(qū)域進(jìn)行，從而在產(chǎn)業(yè)的空間分布上表現(xiàn)出該產(chǎn)業(yè)由發(fā)達(dá)區(qū)域向發(fā)展中區(qū)域轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。因此，本書將區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移定義為：區(qū)域內(nèi)不同層次的經(jīng)濟(jì)單元通過(guò)區(qū)域分工與貿(mào)易合作、異地投資等形式實(shí)現(xiàn)物質(zhì)生產(chǎn)資料、資本、技術(shù)與人力資本在區(qū)域內(nèi)移動(dòng)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，并促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的時(shí)空演變現(xiàn)象。

（一）產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉(zhuǎn)移而提出的，它能夠反映發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉(zhuǎn)移的一般規(guī)律。為了探究產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉(zhuǎn)移在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的軌跡和內(nèi)在機(jī)理，美國(guó)成為弗農(nóng)的研究對(duì)象。他通過(guò)介紹產(chǎn)品在美國(guó)的發(fā)展規(guī)律來(lái)分析和揭示全球范圍內(nèi)的生命周期演化及轉(zhuǎn)移過(guò)程。研究過(guò)程中，他將產(chǎn)品的生命周期分為創(chuàng)新、成熟和標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)階段。在創(chuàng)新階段，美國(guó)所擁有的高收入消費(fèi)群體和技術(shù)密集的優(yōu)勢(shì)使其符合及時(shí)的市場(chǎng)反饋與較高的技術(shù)研發(fā)投入要求，從而成為研究的首選地。當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入成熟階段，影響生產(chǎn)的主要因素是管理和資本，因此，美國(guó)企業(yè)將擁有豐富的現(xiàn)代管理技術(shù)和投資來(lái)源的歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家作為其對(duì)外直接投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要對(duì)象。而進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段以后，生產(chǎn)技術(shù)的普及導(dǎo)致對(duì)勞動(dòng)力的素質(zhì)要求降低，因此，美國(guó)企業(yè)又將對(duì)外直接投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)向了具有低成本勞動(dòng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家。而隨著產(chǎn)品從新產(chǎn)品向成熟及標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換，產(chǎn)品的特性也發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)變——開始由知識(shí)技術(shù)密集型向資本和勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)化。與此同時(shí)，企業(yè)為了使產(chǎn)品在生產(chǎn)要素質(zhì)量和需求條件不同的國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移，會(huì)從產(chǎn)品的市場(chǎng)需求條件變化和生產(chǎn)要素密集度入手采取相應(yīng)的投資策略。

（二）“雁行模式”理論

“雁行模式”理論是由日本學(xué)者赤松要提出的，它主要研究開放經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。赤松要選擇日本紡織業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)其發(fā)展進(jìn)行了實(shí)證分析和研究，并在此基礎(chǔ)上對(duì)明治維新后日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑進(jìn)行了描述，通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，“進(jìn)口—國(guó)內(nèi)生產(chǎn)—出口”是日本在明治維新以后產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要路徑。因其路徑形似三只展翅飛翔的大雁，故得名“雁行模式”。在工業(yè)化早期，日本無(wú)論在技術(shù)方面還是產(chǎn)能方面都不具備太大的競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)內(nèi)的一些產(chǎn)品如棉紡織品等主要從歐美一些國(guó)家進(jìn)口。而面對(duì)國(guó)內(nèi)需求的不斷增加，大量外資開始投向日本棉紡織業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家的投資對(duì)日本的發(fā)展起了極大的促進(jìn)作用，尤其是棉紡織業(yè)。外國(guó)的投資大大增加了紡織品的產(chǎn)能，日本漸漸開始轉(zhuǎn)型，由進(jìn)口依賴型轉(zhuǎn)向自給自足型，甚至步入出口的道路?！把阈心Ｊ健北砻魈幱陂_放經(jīng)濟(jì)條件下后發(fā)工業(yè)國(guó)的發(fā)展歷程，其發(fā)展一般都經(jīng)歷了先進(jìn)口再出口、先弱后強(qiáng)的過(guò)程。這也表明了后發(fā)工業(yè)國(guó)利用發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)發(fā)展自己的產(chǎn)業(yè)，從而快速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，之后轉(zhuǎn)而對(duì)相對(duì)弱勢(shì)的國(guó)家轉(zhuǎn)出其弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移軌跡。

對(duì)以上兩種理論的對(duì)比結(jié)果顯示，產(chǎn)品生命周期理論是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移一般規(guī)律的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，而“雁行模式”是對(duì)后發(fā)工業(yè)國(guó)從產(chǎn)業(yè)承接到產(chǎn)業(yè)再轉(zhuǎn)移過(guò)程的描述。將此二者理論結(jié)合起來(lái)便形成一個(gè)完整的國(guó)家間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式（見(jiàn)圖2-1）。

圖2-1 產(chǎn)品生命周期理論與“雁行模式”理論的結(jié)合

（三）邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論

日本學(xué)者小島清提出一種邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論，它是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的角度去研究如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移才能更好更快地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然會(huì)伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生與成長(zhǎng)的同時(shí)會(huì)有衰退產(chǎn)業(yè)的退出。為了應(yīng)對(duì)改變的發(fā)生，地區(qū)產(chǎn)業(yè)需要做出一些調(diào)整，而區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移則是主要措施之一。該理論把處于相對(duì)弱勢(shì)地位的邊際產(chǎn)業(yè)作為其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的對(duì)象。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的一般路徑來(lái)看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)會(huì)是邊際產(chǎn)業(yè)的首要選擇對(duì)象，而資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)則緊隨其后。在同行業(yè)中，低效企業(yè)較高效企業(yè)而言會(huì)提前加入邊際產(chǎn)業(yè)行列。此外，轉(zhuǎn)出產(chǎn)業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)出國(guó)來(lái)說(shuō)可能是弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，但對(duì)承接國(guó)來(lái)說(shuō)則可能是優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，承接國(guó)通過(guò)對(duì)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級(jí)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張”式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移無(wú)論對(duì)轉(zhuǎn)移方還是承接方來(lái)說(shuō)都是一件有利的事，這是一種雙贏的可持續(xù)發(fā)展。

三 基于區(qū)域分工視角的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究多是從轉(zhuǎn)移對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響入手，而很少將重心放在區(qū)域分工方面。因此，從此角度來(lái)研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，是對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的補(bǔ)充。按照涉及地域范圍不同，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可分為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又可分為區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移兩種類型。國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指產(chǎn)業(yè)由某些國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一些國(guó)家或地區(qū)，是一種產(chǎn)業(yè)在空間上移動(dòng)的現(xiàn)象。區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指在一個(gè)國(guó)家內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)由一個(gè)地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地區(qū)，它完全發(fā)生在一國(guó)之內(nèi)，沒(méi)有突破國(guó)界線的地域限制。區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移則指的是發(fā)生在同一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)或同一個(gè)行政區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，包括一國(guó)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和各級(jí)經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

（一）比較優(yōu)勢(shì)理論

國(guó)際勞動(dòng)分工和貿(mào)易理論最早由亞當(dāng)·斯密提出，該理論認(rèn)為在國(guó)際分工中，每個(gè)國(guó)家應(yīng)該將主要精力放在其具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品上，并用其優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品去交換在生產(chǎn)中處于弱勢(shì)的產(chǎn)品，通過(guò)這種方式使各國(guó)資源得到最優(yōu)化的配置，而資源的優(yōu)化配置反過(guò)來(lái)促進(jìn)分工和交換的進(jìn)行，從而形成良性循環(huán)，最終達(dá)到各個(gè)國(guó)家的利益最大化。大衛(wèi)·李嘉圖在國(guó)際分工與貿(mào)易合作的理論基礎(chǔ)上提出了比較成本學(xué)說(shuō)，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易分工可以以不同的勞動(dòng)生產(chǎn)率為基礎(chǔ)。不同的產(chǎn)品有不同的勞動(dòng)生產(chǎn)率，在國(guó)際貿(mào)易中，生產(chǎn)差異較小的產(chǎn)品可以從中獲取利益。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林和赫克歇爾提出了要素稟賦理論，它以要素分布和現(xiàn)代優(yōu)勢(shì)原理為基礎(chǔ)討論了進(jìn)行國(guó)際分工的標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為其標(biāo)準(zhǔn)取決于要素的豐富程度。該理論認(rèn)為各個(gè)國(guó)家應(yīng)根據(jù)其資源的擁有程度來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)，應(yīng)該充分利用生產(chǎn)資料充足的資源來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品，并以此換取以稀缺資源為原材料的產(chǎn)品，這樣才能夠順應(yīng)各個(gè)國(guó)家的資源分配，既能夠充分利用資源，又不至于造成資源的枯竭。

（二）梯度轉(zhuǎn)移理論

20世紀(jì)下半葉以來(lái)，海特和克魯默等區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)立了區(qū)域發(fā)展梯度轉(zhuǎn)移理論。該理論以弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論和不平衡發(fā)展理論為依據(jù)，指出不同地區(qū)存在不同的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，生產(chǎn)要素在各方面都存在一定程度的差異，除此之外，各個(gè)地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略也不盡相同。這些因素的綜合影響使得階梯狀差距出現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方面。由于梯度差距的存在，為了達(dá)到一個(gè)均衡的狀態(tài)，處于優(yōu)勢(shì)地位的高梯度產(chǎn)業(yè)會(huì)得到率先發(fā)展，并不斷向低梯度產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。產(chǎn)業(yè)通過(guò)在不同梯度的轉(zhuǎn)移，高梯度地區(qū)能夠?qū)⑷鮿?shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出，而將主要精力用于發(fā)展前景較好的新興產(chǎn)業(yè)。而轉(zhuǎn)出產(chǎn)業(yè)對(duì)于低梯度區(qū)域來(lái)說(shuō)可能是有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)，通過(guò)這種方式，不僅能夠?yàn)槌薪拥貐^(qū)的創(chuàng)新節(jié)省時(shí)間，還可以促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

綜合比較以上兩個(gè)理論可以看出，梯度轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵所在，而地區(qū)經(jīng)濟(jì)部門是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況好壞的關(guān)鍵，尤其是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)所處的階段。區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)分別以勞動(dòng)、資金、技術(shù)和知識(shí)為核心進(jìn)行發(fā)展。而每個(gè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的發(fā)展則要經(jīng)歷創(chuàng)新、成長(zhǎng)、成熟、衰退四個(gè)階段，一般情況下，在產(chǎn)品、制度、技術(shù)和管理方法方面的創(chuàng)新能夠促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而這些創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生集中于高梯度區(qū)域。之后，依次從高梯度區(qū)域向低梯度區(qū)域擴(kuò)散，如圖2-2所示。因此，發(fā)達(dá)地區(qū)的首要任務(wù)是發(fā)展自己的經(jīng)濟(jì)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)逐漸趨于穩(wěn)定之后開始發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而帶動(dòng)不發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展，最終達(dá)到共同發(fā)展。

圖2-2 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)演變規(guī)律

（三）“核心—外圍”理論

區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼曾經(jīng)提出了區(qū)域發(fā)展的“核心—外圍”理論，該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在不同的區(qū)域有所不同，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不會(huì)同時(shí)發(fā)生在所有區(qū)域而是會(huì)形成一個(gè)核心，這個(gè)核心區(qū)域一般位于城市繁華地帶，這是因?yàn)槌鞘性诠I(yè)發(fā)達(dá)程度和技術(shù)先進(jìn)水平方面都存在較大的優(yōu)勢(shì)，除此之外，城市或城市集聚區(qū)資本集中、人口密集，經(jīng)濟(jì)能夠快速增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后的外圍區(qū)域被分為資源前沿區(qū)域和過(guò)渡區(qū)域，而過(guò)渡區(qū)域由兩部分組成，分別是上過(guò)渡區(qū)域和下過(guò)渡區(qū)域。由于含有豐富的待開發(fā)資源，資源前沿區(qū)域?qū)^(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有極大的潛在價(jià)值，一般位于兩種過(guò)渡區(qū)域之間，如圖2-3所示。

圖2-3 弗里德曼的“核心—外圍”結(jié)構(gòu)模式

該模式從內(nèi)到外分別是核心區(qū)、上過(guò)渡區(qū)域、下過(guò)渡區(qū)域以及資源前沿區(qū)域，上過(guò)渡區(qū)域與核心區(qū)緊密相連并處在核心區(qū)外圍，所處地理位置使得上過(guò)渡區(qū)域能夠與核心區(qū)建立各種聯(lián)系。這對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到促進(jìn)的作用。以勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的下過(guò)渡區(qū)域與核心區(qū)沒(méi)有直接的聯(lián)系，其處于相對(duì)較低的產(chǎn)業(yè)梯度，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展比較落后。

“核心—外圍”結(jié)構(gòu)模式是一個(gè)封閉的系統(tǒng)，發(fā)展程度由內(nèi)而外依次遞減。一方面，外圍區(qū)為核心區(qū)提供了發(fā)展經(jīng)濟(jì)所需的大量的生產(chǎn)要素，而核心區(qū)又能夠在技術(shù)、材料、文化體制以及社會(huì)方面產(chǎn)生大量創(chuàng)新；另一方面，核心區(qū)的創(chuàng)新經(jīng)過(guò)發(fā)展、成熟會(huì)逐漸向外部擴(kuò)散，然后被外圍區(qū)所利用，從而促進(jìn)外圍區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化的發(fā)展。通過(guò)這樣一個(gè)發(fā)展過(guò)程，所有區(qū)域的經(jīng)濟(jì)都得到發(fā)展?！昂诵摹鈬崩碚摲从沉藚^(qū)域發(fā)展的空間不平衡及其動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。

（四）新經(jīng)濟(jì)地理模型理論

從20世紀(jì)90年代以來(lái)，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)開始關(guān)注空間作用以及空間外部性，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有將過(guò)多的精力投入空間經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而只有地理學(xué)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及部分城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家才關(guān)注“區(qū)位”“空間經(jīng)濟(jì)學(xué)”等問(wèn)題。他們通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)中的空間集聚和專業(yè)化研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要領(lǐng)域。一些著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型把距離、區(qū)位、區(qū)域等概念引入西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，用空間集聚、不完全競(jìng)爭(zhēng)、外部經(jīng)濟(jì)以及規(guī)模收益遞增等概念詮釋區(qū)域（或者國(guó)家）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并利用薩謬爾森的“冰山”原理、博弈論以及計(jì)算機(jī)技術(shù)等分析工具，通過(guò)數(shù)學(xué)模型對(duì)其加以表達(dá)。在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的框架下，區(qū)位理論得到新的發(fā)展。

新經(jīng)濟(jì)地理模型理論的觀點(diǎn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面，分別是路徑依賴、規(guī)模報(bào)酬遞增和空間集聚的區(qū)位理論。關(guān)于路徑依賴，新經(jīng)濟(jì)地理模型理論認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)不會(huì)自動(dòng)向最優(yōu)格局發(fā)展，它有比較強(qiáng)的路徑依賴性，某一偶然事件的發(fā)生可能會(huì)使一個(gè)地區(qū)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)，而這種優(yōu)勢(shì)又傾向于通過(guò)自我傳承而發(fā)展為長(zhǎng)期集聚優(yōu)勢(shì)。通過(guò)這種方式，區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式得到鞏固和強(qiáng)化，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)“好的越好，差的越差”的馬太效應(yīng)。與傳統(tǒng)的規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律不同，新經(jīng)濟(jì)地理模型理論認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)集聚會(huì)促進(jìn)規(guī)模報(bào)酬遞增的情況發(fā)生。根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理模型理論，產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在緊密的聯(lián)系，因此其空間位置上的相互接近會(huì)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而獲得一定的規(guī)模報(bào)酬。而區(qū)域經(jīng)濟(jì)集聚是支持報(bào)酬遞增的外部性因素。空間集聚的區(qū)位理論認(rèn)為，在收益遞增和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，新經(jīng)濟(jì)地理模型理論將區(qū)域發(fā)展理論、區(qū)位理論以及貿(mào)易理論有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，認(rèn)為某些特定因素通過(guò)經(jīng)濟(jì)空間的自我強(qiáng)化而被放大，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生重大影響。

四 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及發(fā)展趨勢(shì)

我國(guó)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期。

中國(guó)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移首次發(fā)生于新中國(guó)成立初期，當(dāng)時(shí)的中國(guó)面臨著帝國(guó)主義國(guó)家的禁運(yùn)和全面封鎖。為了應(yīng)對(duì)這種情況，中國(guó)采取“進(jìn)口—替代—出口”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，從蘇聯(lián)、東歐進(jìn)口大量的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，并引進(jìn)在技術(shù)和管理方面有突出成就的人才。我國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展始于上海和沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)主要涉及短線產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)工業(yè)和國(guó)防軍工業(yè)，遷廠、調(diào)人、建新廠是其遷移的主要方式。這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移完全是由政府主導(dǎo)而不是資源的優(yōu)化配置所致，其結(jié)果表明完全的政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并不是一種高效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制。換句話說(shuō)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與國(guó)家戰(zhàn)略的結(jié)合會(huì)導(dǎo)致進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一些考慮因素（如成本因素）被忽略，這并不是真正意義上的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生在20世紀(jì)90年代初期，勞動(dòng)力成本和原料價(jià)格的持續(xù)上漲逐漸削弱了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。其他國(guó)家所擁有的先進(jìn)技術(shù)和低勞動(dòng)成本拉大了其與中國(guó)之間的差距，中國(guó)背負(fù)著巨大的發(fā)展壓力。為了改變這種力量懸殊的局面，國(guó)家提出了“東錠西移”戰(zhàn)略，其戰(zhàn)略的主要內(nèi)容是將棉紡織業(yè)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本較低且具有資源優(yōu)勢(shì)的區(qū)域?！皷|錠西移”成為國(guó)家調(diào)整和重組紡織工業(yè)的主要措施。伴隨著該戰(zhàn)略的實(shí)施，紡織設(shè)備和紡織初加工技術(shù)開始由沿海地區(qū)向新疆等地區(qū)轉(zhuǎn)移。實(shí)施初期，西部地區(qū)工業(yè)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力確實(shí)有明顯的提高，且東、西部地區(qū)之間的差距在逐步縮小。但是，此戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)并沒(méi)有得以充分發(fā)揮?！皷|錠西移”戰(zhàn)略的提出是為促進(jìn)各地區(qū)的全面發(fā)展，然而，伴隨著戰(zhàn)略的實(shí)施，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移雖然解決了資金和工藝技術(shù)水平的問(wèn)題，但由于政策執(zhí)行的監(jiān)督不到位，并沒(méi)有將東部的優(yōu)勢(shì)全部轉(zhuǎn)移到西部去。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展步入正軌以后，國(guó)家為了改變東、中、西部地區(qū)發(fā)展不平衡的局面，提出了“中部崛起”和“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略。這次產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移與以前有所不同，它處在中國(guó)飛速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，此次產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移雖說(shuō)仍與國(guó)家戰(zhàn)略相結(jié)合，但此次企業(yè)擁有較大的自主判斷性，這賦予產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新的意義。目前，我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的移出地區(qū)主要集中在渤海灣、長(zhǎng)三角以及珠三角等沿海地區(qū)，承接地區(qū)則集中在中、西部地區(qū)。

總的來(lái)看，我國(guó)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已經(jīng)由大范圍整體遷移轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)鏈部分環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移以及區(qū)域局部的調(diào)整。

第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)安全理論

一 產(chǎn)業(yè)安全的定義

目前，產(chǎn)業(yè)安全的定義有許多代表性的觀點(diǎn)。我們可以基于其側(cè)重點(diǎn)對(duì)其定義進(jìn)行分別闡述。

（1）針對(duì)不同的側(cè)重點(diǎn)所提出的產(chǎn)業(yè)安全定義不同，從控制力來(lái)講，產(chǎn)業(yè)安全是指本國(guó)的資本控制著本國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)。而楊公樸等（1999）從控制力的側(cè)重點(diǎn)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全有另一種定義，他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全中的控制力表現(xiàn)在對(duì)國(guó)家重要經(jīng)濟(jì)部門的控制上。于新東（2000）對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的理解是：如果能夠控制某產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)始、調(diào)整和發(fā)展，那么該產(chǎn)業(yè)在一定程度上就是安全的。何維達(dá)、宋勝洲（2003）對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的理解是核心經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景和政府對(duì)其產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)受到威脅的程度。

（2）產(chǎn)業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力是注重競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)安全所關(guān)注的焦點(diǎn)，它強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)在受到外來(lái)沖擊及威脅時(shí)所具有的應(yīng)對(duì)能力。景玉琴（2005）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全指的是其產(chǎn)業(yè)的生命力。夏興國(guó)（2001）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指某產(chǎn)業(yè)面臨各種威脅所產(chǎn)生的抵抗能力和免疫力。只有在面對(duì)外部威脅的同時(shí)仍能夠維持均衡發(fā)展，才能夠達(dá)到所謂的產(chǎn)業(yè)安全。從宏觀角度對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的定義是：政府能夠采取一定的措施去規(guī)制某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)的相關(guān)制度能夠?qū)κ袌?chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為進(jìn)行相應(yīng)的引導(dǎo)。除此之外，結(jié)構(gòu)合理或充滿活力的產(chǎn)業(yè)同樣也具有一定的產(chǎn)業(yè)安全。介于宏、微觀之間的產(chǎn)業(yè)安全是指本國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)在開放的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，大部分產(chǎn)業(yè)在開放的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中能夠得到可持續(xù)發(fā)展。而從微觀層面對(duì)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行定義則將控制的主體集中于本國(guó)國(guó)民所控制的企業(yè)。

（3）強(qiáng)調(diào)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全。雷家骕（2000）提出，因?yàn)橹圃鞓I(yè)對(duì)于國(guó)家的發(fā)展起著非常重要的作用，所以產(chǎn)業(yè)是否安全取決于制造業(yè)是否安全。所謂制造業(yè)安全是指，一方面國(guó)內(nèi)的制造業(yè)能夠滿足國(guó)家建設(shè)對(duì)某些制造品的需求；另一方面還要打破國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，向國(guó)際市場(chǎng)發(fā)展。評(píng)價(jià)制造業(yè)是否安全的標(biāo)準(zhǔn)是看其在國(guó)家經(jīng)濟(jì)體系結(jié)構(gòu)中的支柱和主導(dǎo)性地位。

（4）強(qiáng)調(diào)外資的產(chǎn)業(yè)安全。張碧瓊從外資方面對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的理解是：“外商的直接投資導(dǎo)致國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全受到威脅，因?yàn)橥赓Y進(jìn)入一國(guó)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)以后，會(huì)利用其擁有的各方面優(yōu)勢(shì)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生威脅。外商一旦控制某支柱產(chǎn)業(yè)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)安全所面臨的威脅就不得而知。”

（5）強(qiáng)調(diào)生態(tài)的產(chǎn)業(yè)安全。對(duì)生態(tài)方面的產(chǎn)業(yè)安全，主要是對(duì)產(chǎn)業(yè)所面臨的生態(tài)環(huán)境健康程度做一個(gè)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)主要從四個(gè)維度入手，分別是產(chǎn)業(yè)的活力指標(biāo)、恢復(fù)力指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及綜合指標(biāo)。通過(guò)這四個(gè)維度的評(píng)價(jià)，能夠?yàn)楫a(chǎn)業(yè)安全提供一個(gè)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

二 產(chǎn)業(yè)安全理論框架

早期的產(chǎn)業(yè)安全實(shí)踐抽象和升華出來(lái)的一種產(chǎn)業(yè)安全理論涵蓋了產(chǎn)業(yè)安全的定義、特征以及影響因素，但這種理論涵蓋面較窄，無(wú)法適應(yīng)日趨復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，因此很多問(wèn)題的解決都無(wú)從下手；而針對(duì)產(chǎn)業(yè)損害理論，學(xué)術(shù)界和WTO都有過(guò)相應(yīng)的研究，但其研究側(cè)重于進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)受外來(lái)產(chǎn)品傾銷行為的損害程度，研究范圍過(guò)窄。產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力理論，源于波特的鉆石模型，它從產(chǎn)業(yè)內(nèi)生競(jìng)爭(zhēng)力的提高方面展開研究。李孟剛（2006）在前人的基礎(chǔ)上進(jìn)行總結(jié)，從五個(gè)角度，運(yùn)用不同的方法構(gòu)建了一套完整的產(chǎn)業(yè)安全理論體系（見(jiàn)圖2-4）。

圖2-4 產(chǎn)業(yè)安全理論體系

（一）產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論是比較早且發(fā)展比較成熟的產(chǎn)業(yè)安全理論之一。它從四個(gè)方面來(lái)研究產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題，這四個(gè)方面分別是產(chǎn)業(yè)保護(hù)手段、程度、效果以及對(duì)象。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域差異將產(chǎn)業(yè)保護(hù)分為三種類型，這三種保護(hù)分別針對(duì)的是幼稚產(chǎn)業(yè)型、結(jié)構(gòu)衰落型和高度發(fā)達(dá)型。結(jié)構(gòu)衰落型產(chǎn)業(yè)保護(hù)指的是國(guó)家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革或科技發(fā)展的過(guò)程中對(duì)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，也包括在工業(yè)化前后對(duì)農(nóng)業(yè)的保護(hù)。幼稚產(chǎn)業(yè)型保護(hù)，是指落后國(guó)家對(duì)面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)且正在發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的保護(hù)。高度發(fā)達(dá)型產(chǎn)業(yè)保護(hù)則主要是對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，所謂戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是指出于戰(zhàn)略的考慮對(duì)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。

根據(jù)保護(hù)效果不同將產(chǎn)業(yè)保護(hù)分為正保護(hù)、零保護(hù)和負(fù)保護(hù)。產(chǎn)業(yè)正保護(hù)，顧名思義就是產(chǎn)業(yè)保護(hù)的收益大于成本，這對(duì)于資源的合理配置以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義；第二種是產(chǎn)業(yè)零保護(hù)，也就是收益與成本相當(dāng)，處于一種不賺不賠的狀況；第三種是產(chǎn)業(yè)負(fù)保護(hù)或消極保護(hù)，也就是對(duì)產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)所得到的收益不足以支付其成本，在這種情況下，資源配置效率為負(fù)。

而根據(jù)保護(hù)程度的不同又可以將產(chǎn)業(yè)保護(hù)劃分為三種類型：一般性產(chǎn)業(yè)保護(hù)、中度性產(chǎn)業(yè)保護(hù)和深度性產(chǎn)業(yè)保護(hù)。減免相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)的稅費(fèi)是實(shí)現(xiàn)一般性產(chǎn)業(yè)保護(hù)的主要方式；對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)既減免稅費(fèi)又進(jìn)行收益性補(bǔ)貼是中度性產(chǎn)業(yè)保護(hù)的主要手段；深度性產(chǎn)業(yè)保護(hù)指的是因存在生存危機(jī)而連最基本的投資收益都無(wú)法得到保障，除此之外，還要承擔(dān)非工作性成本，因此不需要向社會(huì)繳納稅費(fèi)。另外，根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究和分析框架，可以將產(chǎn)業(yè)保護(hù)分為結(jié)構(gòu)、政策、布局和組織四個(gè)方面的安全維護(hù)。

（二）產(chǎn)業(yè)損害理論

產(chǎn)業(yè)損害理論是研究進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)受傾銷產(chǎn)品損害的程度。該理論的基本理論是對(duì)被傾銷國(guó)家受傾銷產(chǎn)品的損害及其程度要有一個(gè)準(zhǔn)確的判斷。

要想從激烈的競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，必須要建立一套完善的產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查機(jī)制。而對(duì)產(chǎn)業(yè)損害理論的研究能夠幫助一個(gè)國(guó)家應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的反傾銷裁定，從而最大限度地防范和減少其造成損失。只有這樣，才能為本國(guó)的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境，使其能夠有效地保護(hù)其外貿(mào)利益，避免其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受非正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的威脅。

（三）產(chǎn)業(yè)控制理論

東道主產(chǎn)業(yè)是否處于安全狀態(tài)由本國(guó)資本對(duì)其產(chǎn)業(yè)的掌控能力來(lái)反映，這是產(chǎn)業(yè)控制理論的內(nèi)涵，其理論主要用來(lái)研究東道主和外資的產(chǎn)業(yè)控制力。而資本對(duì)產(chǎn)業(yè)掌控力主要是通過(guò)外資對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的掌控力程度來(lái)表示。從產(chǎn)業(yè)安全來(lái)看產(chǎn)業(yè)控制理論，我們能夠看出，外資控制力和東道國(guó)控制力是一種零和博弈關(guān)系，因此，產(chǎn)業(yè)控制理論本質(zhì)是兩種力量的對(duì)決。理論上講，如果外資產(chǎn)業(yè)控制力過(guò)大，則會(huì)導(dǎo)致本國(guó)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)安全問(wèn)題；如果東道主在許多方面都由外資所控制，那么其產(chǎn)業(yè)將面臨很大的安全問(wèn)題。因此，產(chǎn)業(yè)控制的基本內(nèi)容應(yīng)該包括對(duì)技術(shù)、股權(quán)、市場(chǎng)、品牌、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)等方面的控制，除此之外還包括受控制企業(yè)外資國(guó)別集中度以及某個(gè)重要企業(yè)受外資的控制等，用控制率來(lái)表示外資控制程度。

（四）產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論

某些不具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)能夠得到暫時(shí)而非長(zhǎng)久的保護(hù)，這就是產(chǎn)業(yè)保護(hù)的有限性。要想使產(chǎn)業(yè)得到長(zhǎng)久的保護(hù)，應(yīng)從提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力入手。產(chǎn)業(yè)是否安全取決于產(chǎn)業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力，而產(chǎn)業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力又取決于產(chǎn)品或企業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成以及發(fā)揮是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要內(nèi)容。換句話說(shuō)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是某一產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的地位，這有利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和壯大。

在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面，比較經(jīng)典的理論來(lái)源于美國(guó)哈佛商學(xué)院教授邁克爾·波特。在著作中，他沒(méi)有對(duì)“產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”進(jìn)行定義，而是從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的角度去看待國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的問(wèn)題。他認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家是否具有競(jìng)爭(zhēng)力取決于其產(chǎn)品是否具有競(jìng)爭(zhēng)力。而國(guó)家的宏觀環(huán)境又決定了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。他在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中對(duì)位于10個(gè)國(guó)家的上百種產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史進(jìn)行研究，歸納分析出了國(guó)家如何在特定領(lǐng)域建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的著名的“鉆石體系”。從產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成來(lái)看，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的形成更依賴于企業(yè)的創(chuàng)新能力和策略行為。在波特的鉆石理論中，“鉆石模型”的形成依賴于六個(gè)要素之間的彼此互動(dòng)。然而，在開放市場(chǎng)的條件下，這六種因素同樣影響著產(chǎn)業(yè)安全。這充分說(shuō)明了產(chǎn)業(yè)安全和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方面存在緊密的關(guān)聯(lián)性，所以，解決產(chǎn)業(yè)的安全生存和發(fā)展問(wèn)題的最主要辦法還是靠產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論的機(jī)理如圖2-5所示。

圖2-5 產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論的機(jī)理

（五）生態(tài)產(chǎn)業(yè)安全理論

生態(tài)系統(tǒng)中生物與環(huán)境之間數(shù)與質(zhì)的關(guān)系構(gòu)成了生態(tài)結(jié)構(gòu)。而經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)經(jīng)濟(jì)要素之間數(shù)與質(zhì)的關(guān)系構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。生態(tài)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論通過(guò)對(duì)這兩方面的研究來(lái)發(fā)現(xiàn)二者之間的相互關(guān)系，從而為研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境所造成的影響奠定理論基礎(chǔ)。

描述生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)關(guān)系的另一種理論是生態(tài)足跡理論。該理論將人類的一切消費(fèi)及生產(chǎn)的廢物都轉(zhuǎn)化成為“生產(chǎn)或吸收這些物質(zhì)與能量的生態(tài)性面積和水域面積”，然后對(duì)比生態(tài)系統(tǒng)所提供的“生態(tài)足跡”（SEF）與“人類生態(tài)足跡”（DEF）的需求大小。如果生態(tài)足跡大于人類生態(tài)足跡，則說(shuō)明生態(tài)系統(tǒng)還處于壓力承受范圍之內(nèi)；反之則說(shuō)明生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)處于壓力承受范圍之外了。如果生態(tài)足跡小于人類生態(tài)足跡，則人們會(huì)通過(guò)其他方式來(lái)滿足自身的需求，比如進(jìn)口外地產(chǎn)品服務(wù)或者過(guò)度開發(fā)本地資源。而這兩種方式會(huì)產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)，不僅會(huì)危害到本地的生態(tài)系統(tǒng)，還會(huì)危害到經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)需要進(jìn)行調(diào)整。

除此之外，可持續(xù)發(fā)展理論和循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論也是對(duì)生態(tài)和經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的研究。循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論由環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)發(fā)展而來(lái)，該理論認(rèn)為，人類具有模仿自然生態(tài)系統(tǒng)的能力，因此我們可以根據(jù)自然生態(tài)系統(tǒng)的機(jī)理來(lái)構(gòu)造經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。這不僅有助于我們構(gòu)建一個(gè)合理的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，還可以將經(jīng)濟(jì)與生態(tài)融為一體，從而得到更為和諧的生態(tài)經(jīng)濟(jì)關(guān)系?？沙掷m(xù)發(fā)展理論也是研究經(jīng)濟(jì)與生態(tài)關(guān)系的理論之一，然而，與其他研究不同的是，其主要研究的重點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和時(shí)間維度?？沙掷m(xù)發(fā)展理論有兩個(gè)內(nèi)涵：一是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)建立在維持時(shí)間維度的發(fā)展的基礎(chǔ)上；二是在不影響后代對(duì)資源的需要的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

三 產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系

產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)是通過(guò)實(shí)證研究而形成的一種產(chǎn)業(yè)安全理論，產(chǎn)業(yè)安全的評(píng)價(jià)離不開一套完整的評(píng)價(jià)體系，因此該評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)方法和原則也是我們應(yīng)該先確定的。評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)要根據(jù)所設(shè)定的原則來(lái)選定，然后從評(píng)價(jià)角度入手尋找與這些指標(biāo)相關(guān)且可測(cè)量的維度，以此建立一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系。產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)將產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行量化，這種方法全面科學(xué)地對(duì)產(chǎn)業(yè)所面臨的安全問(wèn)題進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，以此為如何保障產(chǎn)業(yè)安全提供必要的支持和最為合理的對(duì)策建議，亦即評(píng)價(jià)。

創(chuàng)建一、二級(jí)指標(biāo)，所有的系統(tǒng)都具有整體的形態(tài)、結(jié)構(gòu)、邊界和功能等，而各部分的簡(jiǎn)單加和并不是系統(tǒng)的整體，各部分簡(jiǎn)單加和所沒(méi)有的系統(tǒng)性在系統(tǒng)的整體上便可體現(xiàn)出來(lái)。除此之外，等級(jí)性也是系統(tǒng)的特點(diǎn)，多個(gè)不同的子系統(tǒng)方能構(gòu)成系統(tǒng)。不同的子系統(tǒng)組成整個(gè)系統(tǒng)后，系統(tǒng)本身會(huì)具有子系統(tǒng)所不具備的功能，而不是其簡(jiǎn)單的加和。因此，根據(jù)產(chǎn)業(yè)安全的幾大主要影響因素來(lái)設(shè)計(jì)指標(biāo)體系的基本結(jié)構(gòu)是在構(gòu)造產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系時(shí)的首要工作，然后用整理描述出來(lái)的各影響因素的具體指標(biāo)來(lái)進(jìn)一步填充一級(jí)指標(biāo)，從而形成二級(jí)指標(biāo)和二者之間的邏輯關(guān)系（見(jiàn)圖2-6）。

圖2-6 產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系

在選擇影響指標(biāo)方面有著多種渠道和方法。我們可以借鑒和引用國(guó)內(nèi)外已有的對(duì)產(chǎn)業(yè)安全及其關(guān)聯(lián)性指標(biāo)的研究成果，此外，許多經(jīng)過(guò)處理的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和反映經(jīng)濟(jì)安全的一些指標(biāo)，也可以作為反映產(chǎn)業(yè)安全的指標(biāo)?？紤]到產(chǎn)業(yè)安全主要取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱，而不是簡(jiǎn)單的產(chǎn)業(yè)保護(hù)，因此，我們借助對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)的安全程度。被公認(rèn)為國(guó)際上最具權(quán)威性的方法之一的瑞士IMD（International Institute for Management Development，IMD）建立的有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)方法，包含用來(lái)描述產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的四大指標(biāo)體系，分別是基礎(chǔ)設(shè)施和企業(yè)效率、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、政府效率以及社會(huì)系統(tǒng)，而對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的評(píng)價(jià)就依賴于以上指標(biāo)。此外，一些調(diào)查或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也被加入評(píng)價(jià)體系供其參考。WEF國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估體系——瑞士世界經(jīng)濟(jì)論壇（World Economic Forum，WEF）創(chuàng)立的一種主要利用問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果和一些較宏觀的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的評(píng)估體系，也具有一定的權(quán)威性和可信度。以2000年的指標(biāo)作為對(duì)比，WEF使用了169個(gè)指標(biāo)，其中宏觀數(shù)據(jù)為39個(gè)；IMD使用了290個(gè)指標(biāo)，其中有180個(gè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的硬指標(biāo)。為增強(qiáng)整個(gè)體系的針對(duì)性，本書通過(guò)參考這兩種較權(quán)威的競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估體系，結(jié)合國(guó)際機(jī)構(gòu)發(fā)布的權(quán)威數(shù)據(jù)和《中國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，選出了20多個(gè)能夠充分反映產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)狀的指標(biāo)。

有學(xué)者將發(fā)展權(quán)、創(chuàng)始權(quán)和調(diào)整權(quán)作為衡量產(chǎn)業(yè)安全與否的三大標(biāo)準(zhǔn)。如果一個(gè)國(guó)家的某產(chǎn)業(yè)能夠掌控和控制這三方面中的任何一個(gè)，那么該產(chǎn)業(yè)在這個(gè)國(guó)家就處于安全的狀態(tài)。而從動(dòng)態(tài)的發(fā)展角度來(lái)看，發(fā)展權(quán)可能處在最為關(guān)鍵的位置。任何一個(gè)單位在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)時(shí)，都要從這三個(gè)方面去綜合地把握和評(píng)價(jià)，除此之外，還要以歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)的發(fā)展作為出發(fā)點(diǎn)去具體地把握，要進(jìn)行綜合的考慮，不能也不得將時(shí)間的連續(xù)性割裂。

此外，一套評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)安全的比較全面的指標(biāo)體系也被一些學(xué)者建立。該指標(biāo)體系有四大類指標(biāo)，23個(gè)小指標(biāo)。四大類指標(biāo)分別在發(fā)展環(huán)境、控制力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以及對(duì)外依存度方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中，產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度大類指標(biāo)又分別對(duì)資本、出口、技術(shù)和進(jìn)口四個(gè)維度的對(duì)外依存程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。該指標(biāo)體系還將產(chǎn)業(yè)指標(biāo)安全狀態(tài)分為危機(jī)、不安全、基本安全和安全四種基本狀態(tài)，相應(yīng)的安全等級(jí)為D、C、B、A，并分別給四種狀態(tài)規(guī)定不同的分?jǐn)?shù)范圍，即：［80，100］，［50，80），［20，50），［0，20），分?jǐn)?shù)越低越安全。產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的衡量指標(biāo)體現(xiàn)在六個(gè)方面，分別是產(chǎn)業(yè)的世界市場(chǎng)份額、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額、產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)、產(chǎn)業(yè)R&D費(fèi)用、產(chǎn)業(yè)集中度以及價(jià)格比等6個(gè)指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)控制力包括外資技術(shù)控制率、受控制的企業(yè)外資國(guó)別集中度、外資品牌的擁有率、外資股權(quán)的控制率和市場(chǎng)的控制力共5個(gè)指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境包括資本成本、勞動(dòng)力成本、資本效率、需求增長(zhǎng)率、勞動(dòng)力素質(zhì)、制度環(huán)境狀況、供給產(chǎn)業(yè)狀況和產(chǎn)業(yè)損害狀況，共8個(gè)小指標(biāo)。

第三節(jié) 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

一 國(guó)內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究

研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與該產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，并對(duì)轉(zhuǎn)移效果進(jìn)行評(píng)估，這些內(nèi)容是我國(guó)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究的重點(diǎn)所在。而引起產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原因，是早期有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究的主要內(nèi)容，國(guó)外關(guān)于這方面的研究成果較多，因此產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)理論的誕生也來(lái)源于國(guó)外。

（一）我國(guó)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究

受歷史發(fā)展和中國(guó)特有制度的發(fā)展所限，國(guó)內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究起步較晚，對(duì)國(guó)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的學(xué)習(xí)和借鑒是最開始研究的主要內(nèi)容。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和我國(guó)在國(guó)際上的影響力越來(lái)越大，我國(guó)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究也不再是簡(jiǎn)單的學(xué)習(xí)和借鑒，而是結(jié)合自身的發(fā)展，開始實(shí)證研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原因以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，這樣的轉(zhuǎn)變意義重大。

我國(guó)學(xué)者夏禹龍和何鐘秀等在克魯默和海特的區(qū)域發(fā)展梯度轉(zhuǎn)移理論的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)結(jié)合實(shí)際的不斷研究，提出了區(qū)域發(fā)展梯度轉(zhuǎn)移理論，也是適合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的一套理論。區(qū)域發(fā)展梯度轉(zhuǎn)移理論是指，經(jīng)濟(jì)技術(shù)在世界各地的發(fā)展不盡相同，各區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展水平形成一個(gè)梯度，梯度的存在為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了一定的空間，技術(shù)水平和生產(chǎn)力會(huì)自發(fā)地從高梯度向低梯度擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，通過(guò)技術(shù)水平和生產(chǎn)力的不斷擴(kuò)散，低梯度的發(fā)展速度日益加快，地區(qū)之間的差距在逐漸縮小，從而形成相對(duì)制衡的競(jìng)爭(zhēng)局面。這一戰(zhàn)略理論隨即在我國(guó)成為影響最為廣泛、深遠(yuǎn)的理論，其認(rèn)為不同區(qū)域在經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面存在梯度差異，而處于高梯度的區(qū)域往往是較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，大量創(chuàng)新活動(dòng)在這個(gè)區(qū)域發(fā)生，而每次創(chuàng)新都能夠明顯地提升經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度，提高經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。當(dāng)高梯度發(fā)達(dá)區(qū)域經(jīng)濟(jì)得到較為充分的發(fā)展之后，其技術(shù)和創(chuàng)新會(huì)根據(jù)產(chǎn)品周期循環(huán)的順序向次發(fā)達(dá)區(qū)域轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，從而帶動(dòng)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

也有大量研究從實(shí)證的角度出發(fā)，通過(guò)實(shí)證研究進(jìn)行較為客觀的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移分析。李小健用實(shí)證研究分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的原因。他從區(qū)域基礎(chǔ)、國(guó)家政策、發(fā)展戰(zhàn)略等因素方面進(jìn)行分析，認(rèn)為東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化將導(dǎo)致一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向其他欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移。王先慶認(rèn)為，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的因素主要有兩個(gè)：一個(gè)是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異所帶來(lái)的利益差異；另一個(gè)則是由地理區(qū)域差異所導(dǎo)致的各地區(qū)不同的成長(zhǎng)差異。這二者的相互影響使得不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在較大的差異。前者在很大程度上引導(dǎo)了產(chǎn)業(yè)向收益最大化的地區(qū)轉(zhuǎn)移，而后者則決定了地區(qū)的定位。陳剛等學(xué)者認(rèn)為，發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體是發(fā)達(dá)地區(qū)不景氣或處于衰退狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在發(fā)達(dá)區(qū)域失去了發(fā)展優(yōu)勢(shì)，但并沒(méi)有失去絕對(duì)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，也就是說(shuō)，有了更適合其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的區(qū)域以后就會(huì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。陳建軍認(rèn)為地區(qū)之間發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最基本的條件是兩地區(qū)之間具有較為密切的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，因?yàn)楫吘菇?jīng)濟(jì)聯(lián)系的主要媒介是產(chǎn)品和要素的流動(dòng)。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)承接地的研究，我國(guó)學(xué)者馮超的觀點(diǎn)是，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有利于加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因?yàn)樽鳛樾庐a(chǎn)業(yè)輸入的接收區(qū)域，如我國(guó)長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢(shì)下，其發(fā)展正得益于承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。我國(guó)學(xué)者劉珂認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)能加快承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程，而承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又可以使資源得到充分配置，從而與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地區(qū)相互補(bǔ)充和利用。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果的研究，我國(guó)學(xué)者余國(guó)琴認(rèn)為在開放經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移完全可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。舉例說(shuō)明，正是因?yàn)椴粩嘟邮彰绹?guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家自身已失去比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，東亞地區(qū)實(shí)現(xiàn)了20世紀(jì)60年代以后的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和升級(jí)是先后以勞動(dòng)、資本以及技術(shù)為中心的發(fā)展順序進(jìn)行的，這得到了國(guó)內(nèi)多位學(xué)者的證實(shí)。例如，我國(guó)學(xué)者陸冰蕊、王虹、張凱華等分別從產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、支柱產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)布局五個(gè)方面進(jìn)行調(diào)整，較為系統(tǒng)地解釋了如何通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。他們認(rèn)為，在對(duì)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行承接時(shí)，新的技術(shù)與管理方式以及大量投資資金的涌入使承接地區(qū)原有的產(chǎn)業(yè)受到一定程度的沖擊，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改革和升級(jí)應(yīng)運(yùn)而生。這一方面能夠使其產(chǎn)業(yè)的規(guī)模相應(yīng)地發(fā)展壯大；另一方面能夠促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著多元化方向發(fā)展，從而更好地滿足市場(chǎng)的合理需求和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。張公嵬也認(rèn)為合理的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)提高整體的競(jìng)爭(zhēng)力，并促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。通過(guò)區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入以及失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)出，該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)一次換血，注入新鮮的血液，從而能夠保持持久的競(jìng)爭(zhēng)力。馮超認(rèn)為，如果能夠?qū)⒉煌漠a(chǎn)業(yè)分別集中在對(duì)其有利的區(qū)域進(jìn)行發(fā)展，優(yōu)勢(shì)發(fā)達(dá)區(qū)域主要用來(lái)發(fā)展高技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)，而處于相對(duì)弱勢(shì)的區(qū)域則可以用來(lái)發(fā)展較為傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)，合理分工以及產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移使得各產(chǎn)業(yè)適得其所，從而各個(gè)產(chǎn)業(yè)都能夠得到充分的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是將產(chǎn)能從一個(gè)區(qū)域向另一個(gè)區(qū)域轉(zhuǎn)移，而不是轉(zhuǎn)化，正如能量守恒定律一樣，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并不會(huì)增加產(chǎn)能的總量，因?yàn)榭偭渴且欢ǖ?，此外，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移必然伴隨著企業(yè)擴(kuò)張和跨區(qū)域投資，因此產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不會(huì)導(dǎo)致新的重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。我國(guó)學(xué)者李麗認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠促進(jìn)區(qū)域分工的進(jìn)一步發(fā)展，并不是所有的產(chǎn)業(yè)都能夠發(fā)生轉(zhuǎn)移，并且產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也不是在任何區(qū)域都可以進(jìn)行，其要根據(jù)一個(gè)地區(qū)的資源和生產(chǎn)要素以及所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境是否利于某產(chǎn)業(yè)的充分發(fā)展而決定。根據(jù)利益導(dǎo)向和有效發(fā)展的原則對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，其依據(jù)的是區(qū)域分工。通過(guò)區(qū)域分工，物盡其用，人盡其才，從而在區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)了資源配置的優(yōu)化。我國(guó)學(xué)者劉毅和周春山分別運(yùn)用GIS空間分析和數(shù)量模型等手段，從縣級(jí)、地級(jí)市和區(qū)域三個(gè)不同角度入手，對(duì)廣東省發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的參考因素以及對(duì)經(jīng)濟(jì)差異產(chǎn)生的影響做了簡(jiǎn)要分析，分析結(jié)果表明廣東省各個(gè)層面的經(jīng)濟(jì)差異都會(huì)比較明顯地受到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，但是其影響一般比較滯后，除此之外，也對(duì)經(jīng)濟(jì)差異的縮小起到了一定的作用。傅允生通過(guò)研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和勞動(dòng)力回流在我國(guó)東部沿海地區(qū)與中西部地區(qū)之間產(chǎn)生的現(xiàn)象，認(rèn)為國(guó)內(nèi)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)是由產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與勞動(dòng)力回流形成的，這兩者也有效促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。孫啟明等從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和企業(yè)遷移的兩個(gè)角度系統(tǒng)探討了區(qū)域經(jīng)濟(jì)變動(dòng)和區(qū)域間經(jīng)濟(jì)同步化的動(dòng)力。他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中必然要經(jīng)歷的過(guò)程，其能夠推動(dòng)區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)同步化和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)；影響企業(yè)遷移的因素包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)自身的資源稟賦、區(qū)域空間容量、區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)性政策等。而良性的企業(yè)遷移、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在有利于在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源的有效配置的同時(shí)，會(huì)帶來(lái)資源要素的大規(guī)模流動(dòng)，最終促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

（二）國(guó)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究

20世紀(jì)30年代，國(guó)外開始出現(xiàn)研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論，比如早期的古典貿(mào)易理論。研究初期，多數(shù)人將不同地區(qū)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)作為進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，并提出不同國(guó)家之間國(guó)際貿(mào)易地位所發(fā)生的變化為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了發(fā)展的條件，通過(guò)研究國(guó)家層面的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)形成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。比較經(jīng)典且有概括性的研究成果包括邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論、“雁行模式”理論、梯度轉(zhuǎn)移理論、產(chǎn)品生命周期理論，這些理論作為最初的探索成果，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后來(lái)的研究是一筆珍貴的財(cái)富。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的原因是多方面且多因素的，其中包括比較優(yōu)勢(shì)、要素稟賦以及國(guó)家政策等。

1.比較優(yōu)勢(shì)

小島清（Kiyoshi Kojima）在有關(guān)“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論”的闡述中指出，投資追求的是投資回報(bào)率，投資不足和過(guò)度投資都是一種無(wú)效率的投資，因此投資之前，需要對(duì)投資收益和投資成本進(jìn)行比較權(quán)衡。除此之外，投資還注重利益最大化，以及在眾多投資項(xiàng)目中選擇利益最大者進(jìn)行投資，因此，對(duì)外直接投資要建立在對(duì)成本的分析之上。在此基礎(chǔ)上，按照產(chǎn)業(yè)邊際最小的順序依次進(jìn)行，通過(guò)產(chǎn)業(yè)空間移動(dòng)的方式來(lái)回避產(chǎn)業(yè)劣勢(shì)或者說(shuō)擴(kuò)張邊際產(chǎn)業(yè)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要從側(cè)面分析了產(chǎn)業(yè)跨國(guó)梯度轉(zhuǎn)移的影響因素，他認(rèn)為處于工業(yè)化初期階段的國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的相對(duì)落后，出于自身發(fā)展的考慮，為了引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的新產(chǎn)品和新技術(shù)，必須開放國(guó)內(nèi)某些工業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)，通過(guò)開放的市場(chǎng)使新技術(shù)在國(guó)內(nèi)得到發(fā)展，并將新技術(shù)與本國(guó)所擁有的優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)，從而達(dá)到一個(gè)新的發(fā)展高度。

2.要素稟賦

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什（Raul Prebiseh）認(rèn)為，盡管用國(guó)內(nèi)工業(yè)化替代大量進(jìn)口工業(yè)品的進(jìn)口替代戰(zhàn)略是發(fā)展中國(guó)家出于發(fā)展壓力而被迫實(shí)行的，但這恰恰也是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)移的源頭。他利用貿(mào)易保護(hù)主義理論，對(duì)國(guó)家行為對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響進(jìn)行了分析。穆爾等人通過(guò)對(duì)英國(guó)在1960～1981年發(fā)生的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究，提出受援地區(qū)吸引投資的優(yōu)惠條件、受援地區(qū)的工資補(bǔ)貼以及在非受援地區(qū)的限制企業(yè)布局政策對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移同樣起到很大作用。泰勒等人通過(guò)建立產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時(shí)間系列模型將其過(guò)程分為兩個(gè)階段，國(guó)家投資在總的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中起著決定性作用，而反映區(qū)位經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的要素組合則在決定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的空間分布中占據(jù)主導(dǎo)地位。

3.國(guó)家政策

阿瑟·劉易斯（William Arthur Lewis）早期研究了第二次世界大戰(zhàn)之后部分產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，第二次世界大戰(zhàn)之后人口的近零增長(zhǎng)與工業(yè)的迅速發(fā)展形成鮮明的對(duì)比，這不可避免地導(dǎo)致非熟練勞動(dòng)力的缺乏，也間接地推動(dòng)了后期的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。第二次世界大戰(zhàn)在人口方面造成的巨大損失，對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的影響程度最大，因此，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)可能會(huì)向勞動(dòng)力較為充裕的地區(qū)轉(zhuǎn)移。

進(jìn)入21世紀(jì)，國(guó)外對(duì)通過(guò)實(shí)證研究評(píng)估產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果的研究比較多。在美國(guó)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)形成產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)論的產(chǎn)生也是相當(dāng)有利的。此外，英國(guó)學(xué)者波特（Porter）提出了集聚經(jīng)濟(jì)理論，該理論涵蓋了觀念更新、技術(shù)溢出、結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)四個(gè)維度的效應(yīng)。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的空間集聚不僅會(huì)帶來(lái)技術(shù)溢出等外在優(yōu)勢(shì)，而且會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)的自然優(yōu)勢(shì)，對(duì)跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資也具有較強(qiáng)的吸引力。美國(guó)學(xué)者史密斯和弗洛麗達(dá)（Smith，D.F.Jr. and Florida，R.）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈效應(yīng)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的帶動(dòng)作用，可以使產(chǎn)業(yè)集群由低技術(shù)含量、低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)向高技術(shù)含量、高附加值的環(huán)節(jié)發(fā)展，從而改變?nèi)虍a(chǎn)業(yè)鏈中承接地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的地位，使產(chǎn)業(yè)集群從價(jià)值鏈的低端向價(jià)值鏈的高端發(fā)展，而且能夠帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群從一條產(chǎn)業(yè)鏈條向更高級(jí)的產(chǎn)業(yè)鏈條轉(zhuǎn)換，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的價(jià)值鏈升級(jí)。

（三）國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究的比較與啟示

與國(guó)內(nèi)研究相比，國(guó)外針對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究已經(jīng)接近系統(tǒng)化和全面化，并且在各方面都進(jìn)行了深入的研究。許多基于對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析而創(chuàng)立的理論，以及對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一般規(guī)律和原因等進(jìn)行的比較深入的研究，都是產(chǎn)業(yè)研究領(lǐng)域較為先進(jìn)的成果，但其在基礎(chǔ)理論和現(xiàn)象描述的理論方面仍沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的突破。我國(guó)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究雖然起步相對(duì)較晚，但在已經(jīng)進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究中，仍然能遇到一些共性問(wèn)題，如下所述。

第一，由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，因此，經(jīng)濟(jì)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響成為大多數(shù)人研究的對(duì)象，這導(dǎo)致了對(duì)其他方面影響因素的忽略。然而，除了經(jīng)濟(jì)因素以外，政府決策和社會(huì)演化習(xí)俗也會(huì)在一定程度上影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，本書在此基礎(chǔ)上增加了政府調(diào)控在京津冀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的推動(dòng)作用。

第二，大量研究將關(guān)注的焦點(diǎn)放在對(duì)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象的描述，以及在已經(jīng)發(fā)生的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)上對(duì)造成此現(xiàn)象的種種分析的解釋上，而沒(méi)有從未發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度去預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，以及闡述將要發(fā)生的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機(jī)理。本書改進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移梯度系數(shù)，預(yù)測(cè)了京津冀地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出的具體行業(yè)。

第三，目前對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究文獻(xiàn)中，忽視了生態(tài)環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，本書在綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中增加了生態(tài)環(huán)境方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

二 國(guó)內(nèi)外關(guān)于都市經(jīng)濟(jì)圈的研究

（一）國(guó)外關(guān)于都市經(jīng)濟(jì)圈的研究

“大都市圈”“大都市區(qū)”概念的提出是國(guó)外關(guān)于都市經(jīng)濟(jì)圈的研究的源頭。1910年，美國(guó)某研究者提出，同時(shí)具備人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)聯(lián)系三大中心的地區(qū)是大都市區(qū)，這是“大都市區(qū)”這個(gè)名詞第一次出現(xiàn)。而在1950年，日本又提出了另一個(gè)名詞，即“大都市圈”，并將大都市圈解釋為中心都市及其周邊地區(qū)所構(gòu)成的區(qū)域。在早期，對(duì)判斷一個(gè)地區(qū)是否是大都市圈的標(biāo)準(zhǔn)研究得比較多。日本學(xué)者最早提出形成大都市圈的基本組成是人口在10萬(wàn)以上的中心都市及其周邊區(qū)域。法國(guó)著名學(xué)者戈特曼（Jean Gottmann）對(duì)判斷標(biāo)準(zhǔn)做了詳細(xì)的研究。他提出，形成大都市圈（Megalopolis）的基本條件和標(biāo)準(zhǔn)有五個(gè)：①大都市圈區(qū)域內(nèi)要有比較密集的城市，具有高度密集的構(gòu)成要素；②核心城市由聯(lián)系方便的交通走廊連接，各都市區(qū)之間有較為密切的聯(lián)系，外觀上則表現(xiàn)為市街區(qū)大片地連在一起；③大都市圈中的都市不僅是各大城市的中心，還必須與外圍區(qū)域建立緊密的聯(lián)系；④屬于國(guó)家的核心區(qū)域，同時(shí)具備國(guó)際交往樞紐的作用；⑤人口的規(guī)模必須達(dá)到一定程度，至少在2500萬(wàn)人以上。根據(jù)以往的發(fā)展，各個(gè)國(guó)家的首都會(huì)比較容易形成大都市圈，這也稱為城市經(jīng)濟(jì)圈。日本由于在東京經(jīng)濟(jì)圈方面研究得比較多，因此對(duì)城市經(jīng)濟(jì)圈方面的關(guān)注比較多，從而也形成了不少關(guān)于城市經(jīng)濟(jì)圈的研究成果。東京都市圈內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)受到多方面因素的影響，包括該城市人口的流動(dòng)比率、城市建設(shè)規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)的集聚情況，通過(guò)多種因素的影響建立起緊密的聯(lián)系。此外，也有學(xué)者針對(duì)法國(guó)巴黎提出了巴黎經(jīng)濟(jì)圈，該學(xué)者將側(cè)重點(diǎn)放在了對(duì)區(qū)域規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)圈優(yōu)勢(shì)的分析上，認(rèn)為巴黎經(jīng)濟(jì)圈的形成在促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，有利于資源的整合利用。綜觀全球，大多數(shù)國(guó)家都是以首都作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心地帶，通過(guò)各方面資源的整合形成以首都為核心的城市經(jīng)濟(jì)圈。通過(guò)這種方式，不僅可以促進(jìn)首都地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和資源的充分利用，帶動(dòng)非首都其他地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為其他地區(qū)形成帶頭作用，而且還可以有效地緩解首都城市由于功能產(chǎn)業(yè)、人口過(guò)度集聚而帶來(lái)的城市和社會(huì)問(wèn)題，從而提升首都城市的綜合服務(wù)功能，使可持續(xù)發(fā)展的思想得到貫徹實(shí)施。

（二）我國(guó)關(guān)于都市經(jīng)濟(jì)圈的研究

相對(duì)國(guó)外對(duì)都市經(jīng)濟(jì)圈的研究，我國(guó)對(duì)其的研究則較晚，大多數(shù)集中于21世紀(jì)，這也與我國(guó)近幾年城鎮(zhèn)化率的穩(wěn)步提升有關(guān)。胡序威、周一星（2000）以一個(gè)地區(qū)的非農(nóng)業(yè)人口作為都市區(qū)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)都市區(qū)外圍縣（市）做了如下規(guī)定：①?gòu)氖路寝r(nóng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量占全縣（或縣級(jí)市）社會(huì)勞動(dòng)總量的60%以上；②非農(nóng)業(yè)的GDP占全縣（或縣級(jí)市）GDP的75%以上。根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)可劃分為長(zhǎng)三角、珠三角、京津唐和遼中南四個(gè)大都市區(qū)。顧朝林等（1999）則將關(guān)注的重心放在城市與外圍地區(qū)所建立的緊密聯(lián)系上，強(qiáng)調(diào)通過(guò)城市中心與外圍區(qū)域的協(xié)調(diào)配合形成空間層次分明且區(qū)域分工明確的大型地域綜合體。王建（2005）則提出通過(guò)中國(guó)地形來(lái)劃分大都市區(qū)的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，未來(lái)中國(guó)可以以120公里的半徑、4萬(wàn)～5萬(wàn)平方公里的覆蓋面積以及5000萬(wàn)的人口規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)在東、中平原地區(qū)建立20個(gè)都市圈。愛(ài)德華·李孟針對(duì)中國(guó)的大都市區(qū)在三個(gè)方面分別提出了標(biāo)準(zhǔn)，這三個(gè)方面包括非農(nóng)人口的數(shù)量、對(duì)外圍區(qū)域的溢出效應(yīng)以及地理面積上的要求。

對(duì)京津冀經(jīng)濟(jì)圈的研究表明，目前京津冀經(jīng)濟(jì)圈包含的地區(qū)有北京、天津、河北，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這個(gè)范圍有可能擴(kuò)大。對(duì)京津冀地區(qū)的規(guī)劃目的是想通過(guò)資源的整合建立一個(gè)以北京為首的城市經(jīng)濟(jì)區(qū)，從而發(fā)揮其龍頭作用，帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展，早日實(shí)現(xiàn)區(qū)域共同富裕的目標(biāo)。京津冀經(jīng)濟(jì)圈是在“十二五”規(guī)劃中被提出的，并由此成為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中的一部分。在此之前，有關(guān)京津冀區(qū)域的研究?jī)?nèi)容主要集中在該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異上，觀點(diǎn)也是仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智。清華大學(xué)吳良鏞教授主張調(diào)整區(qū)域空間格局，認(rèn)為區(qū)域空間結(jié)構(gòu)不夠合理在一定程度上制約了京津冀地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。北京大學(xué)楊開忠教授則認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、制造業(yè)偏多、缺乏創(chuàng)新是阻礙京津冀地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要原因。南開大學(xué)周立群教授認(rèn)為，京津冀地區(qū)產(chǎn)業(yè)過(guò)于集中，分散的程度很小，產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)的積累使得不同地區(qū)之間產(chǎn)生差異；而產(chǎn)業(yè)的集中對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不是有利無(wú)害的，不同發(fā)展層次的產(chǎn)業(yè)都集中在同一個(gè)區(qū)域，就會(huì)形成一種局面，即不具備地區(qū)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)出不來(lái)，擁有地區(qū)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)不去，這在一定程度上阻礙了產(chǎn)業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，重新規(guī)劃區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于京津冀區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著巨大的推動(dòng)作用。隨著我國(guó)“京津冀經(jīng)濟(jì)圈”概念的提出和各地政府規(guī)劃的出臺(tái)，京津冀經(jīng)濟(jì)圈范圍的制定已然被提上了日程，不可避免地成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。對(duì)該地區(qū)范圍的制定有四個(gè)方案，分別是“2+5”“2+7”“2+8”“2+11”。“2+5”方案，即北京、天津加上河北的承德、秦皇島、唐山、張家口、保定。“2+7”方案，即北京、天津加上河北的承德、秦皇島、唐山、張家口、保定、廊坊、滄州。此方案由北大教授楊開忠提出，并得到大家的一致認(rèn)可，因此成為學(xué)術(shù)界比較推崇的方案?！?+8”方案，即北京、天津加上河北的承德、秦皇島、保定、廊坊、唐山、張家口、滄州、石家莊。這與之前的“京津冀都市圈區(qū)域規(guī)劃”所劃定的區(qū)域范圍相同?！?+11”方案，即北京、天津加上河北的承德、秦皇島、廊坊、滄州、唐山、張家口、保定、石家莊、邢臺(tái)、衡水、邯鄲。

要想方案能夠有效地實(shí)施，需要先對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃。到現(xiàn)在為止，在京津冀經(jīng)濟(jì)圈方面研究比較多的是對(duì)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的描述，而對(duì)于如何通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)解決當(dāng)前的發(fā)展不平衡問(wèn)題，研究得并不是太多。

由于某一地區(qū)的資源配置發(fā)生了變化，對(duì)地區(qū)資源依賴性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，因此如果資源依賴型產(chǎn)業(yè)不發(fā)生相應(yīng)的變化，那么其將面臨被淘汰的威脅。該地區(qū)某資源的增多或減少會(huì)造成資源依賴型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出，這就是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不是一個(gè)簡(jiǎn)單的產(chǎn)業(yè)遷移過(guò)程，而是隨資源配置的變化而發(fā)生的有規(guī)律的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為，不僅可以使資源得到有效的配置，還會(huì)使產(chǎn)業(yè)集中于有利于自身發(fā)展的區(qū)域，從而形成明確的區(qū)域分工。對(duì)于產(chǎn)業(yè)承接方來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入一方面能夠調(diào)整該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使其更加合理化；除此之外，轉(zhuǎn)入的產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)有一定的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有重要的推動(dòng)作用，并能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型，促進(jìn)共同發(fā)展，從而縮小相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)在經(jīng)濟(jì)方面存在的差異，實(shí)現(xiàn)互利共贏。由此可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是承接方學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)出方先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的最佳路徑，也是遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀規(guī)律的歷史趨勢(shì)。對(duì)京津冀地區(qū)的經(jīng)濟(jì)研究，多是從經(jīng)濟(jì)差異角度入手，而從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移角度入手來(lái)促進(jìn)地區(qū)之間共同發(fā)展的研究則鳳毛麟角。此外，“京津冀經(jīng)濟(jì)圈”的概念暫時(shí)還不能被大家所理解和熟知，因此，在這方面的很多研究都還不太成熟。然而隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國(guó)家經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期，如何對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改革是目前正在研究的內(nèi)容。為了揚(yáng)長(zhǎng)避短，使自己的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)得到不斷發(fā)展，需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移將自己的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出去，從而有更大的空間來(lái)發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，而外圍地區(qū)則可以根據(jù)自己的地區(qū)特色承接對(duì)自己來(lái)說(shuō)具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)來(lái)促進(jìn)自身的發(fā)展。因此，對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的研究和探討是很有必要的。

本書是想通過(guò)研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)解決京津冀經(jīng)濟(jì)圈所面臨的產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題，加速各地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)在各地區(qū)之間的合理發(fā)展和共存，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，不斷加強(qiáng)整體競(jìng)爭(zhēng)力。

三 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響評(píng)價(jià)的研究

（一）產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的成因

重商主義中的貿(mào)易理論最早是與產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題有關(guān)的內(nèi)容研究。在歷史上，英國(guó)最早展開工業(yè)化進(jìn)程，國(guó)際貿(mào)易逐漸開始盛行，這時(shí)便產(chǎn)生了保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，這最早是由著名古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密從國(guó)防安全的角度提出的。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為為了保障本國(guó)船舶企業(yè)的發(fā)展，使其處于全國(guó)壟斷地位，應(yīng)當(dāng)對(duì)外國(guó)的船舶收取重稅，這在后來(lái)被人們命名為“國(guó)防需要論”。人們普遍都接受了這樣的觀點(diǎn)，就是以國(guó)防安全的名義對(duì)產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)，從而制定一套有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的保護(hù)政策。有很多方面的原因都會(huì)威脅到產(chǎn)業(yè)安全，目前人們普遍認(rèn)為的原因有投資自由化及貿(mào)易自由化、外商直接投資控制、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力薄弱、制度非均衡等。

中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的成因也來(lái)自方方面面，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者利用換位思考的思維方式，通過(guò)外資來(lái)研究中國(guó)產(chǎn)業(yè)所面臨的安全問(wèn)題。研究發(fā)現(xiàn)，外商投資企業(yè)會(huì)利用其自身的各種優(yōu)勢(shì)影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全，包括在管理、資金和技術(shù)等各方面，進(jìn)而會(huì)利用各種方式控制國(guó)家的某些重要產(chǎn)業(yè)。此外，還有一些學(xué)者對(duì)外資所造成的影響有另外的理解，那就是外資企業(yè)通常會(huì)使用三大手段對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生影響，三大手段分別為市場(chǎng)控制、技術(shù)控制和品牌控制，這些手段的使用會(huì)對(duì)接受國(guó)造成很大的影響，產(chǎn)生包括國(guó)家宏觀調(diào)控能力下降、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡加劇等問(wèn)題，這些問(wèn)題對(duì)產(chǎn)業(yè)安全造成的影響不容忽視。

也有部分學(xué)者持有的觀點(diǎn)是，制度不均衡是中國(guó)產(chǎn)業(yè)問(wèn)題的根本原因（邵亞良、王瑛，2005；張立、王學(xué)人，2005）。在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，中國(guó)產(chǎn)業(yè)的制度需求在比較復(fù)雜的環(huán)境中形成，是社會(huì)不斷發(fā)展的產(chǎn)物。雖然影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要阻礙得到了解決，但仍然存在很多方面的問(wèn)題，例如舊制度慣性、傳統(tǒng)的改革思路，這些問(wèn)題如果不能一一得到解決，那么經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將很難保持持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)。在早期中國(guó)已經(jīng)開展了關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展新制度的供給工作，但由于各方面困難重重，使得新制度無(wú)法順利推行，這直接造成了中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全嚴(yán)重的供需失衡狀態(tài)。

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、投資自由化、貿(mào)易自由化、國(guó)內(nèi)體制這四個(gè)方面對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的影響也受到了一些學(xué)者的關(guān)注（趙廣林，2000；張中山、李冬梅，2006）。下面分別從這四個(gè)方面進(jìn)行一一說(shuō)明。首先在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力方面，這方面的原因主要來(lái)自經(jīng)濟(jì)全球化，全球競(jìng)爭(zhēng)是任何一個(gè)企業(yè)都不可避免的問(wèn)題，所有國(guó)家產(chǎn)業(yè)都要經(jīng)受國(guó)內(nèi)外的各種競(jìng)爭(zhēng)壓力，都要直接或間接地參與全球競(jìng)爭(zhēng)，較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)的必備條件。其次是投資自由化方面，外商以其特有的優(yōu)勢(shì)（如擁有資本、技術(shù)生產(chǎn)要素以及管理經(jīng)驗(yàn)等）來(lái)控制東道主國(guó)家的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而便會(huì)引發(fā)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題。再次考慮貿(mào)易自由化的問(wèn)題，貿(mào)易自由化導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題主要在兩個(gè)方面：一是開展貿(mào)易相關(guān)投資活動(dòng)，將會(huì)嚴(yán)重?cái)D壓國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額；二是外商會(huì)通過(guò)服務(wù)及商品貿(mào)易來(lái)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張，搶占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，進(jìn)而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題。最后從國(guó)內(nèi)體制進(jìn)行分析，世貿(mào)組織貿(mào)易體制與東道國(guó)國(guó)內(nèi)體制存在很大差異，東道國(guó)仍需進(jìn)行不斷的修改完善，尤其是在部分壟斷產(chǎn)業(yè)的管理體制和貿(mào)易體制方面，只有通過(guò)不斷完善，才能建立起與世貿(mào)組織接軌的一整套更加安全、成熟的經(jīng)濟(jì)體制，并且同時(shí)建立起相應(yīng)的法律法規(guī)和政策框架。

（二）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響評(píng)價(jià)

陳剛（2001）提出一種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)評(píng)價(jià)模型，該模型以C-D生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，如圖2-7所示。它以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)入承接地的前后生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生的變化為基礎(chǔ)，計(jì)算推導(dǎo)出由于轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入將會(huì)帶來(lái)的額外收支的函數(shù)表達(dá)式，以此計(jì)算結(jié)果對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。除此之外，應(yīng)用該模型進(jìn)一步推導(dǎo)分析，細(xì)化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)分為四個(gè)維度，分別為產(chǎn)業(yè)的“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“優(yōu)化效應(yīng)”、就業(yè)的“擴(kuò)大效應(yīng)”和環(huán)境方面的“影響優(yōu)化”效應(yīng)。此模型已經(jīng)成為現(xiàn)階段一些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)，以這四種效應(yīng)指標(biāo)為基礎(chǔ)可形成不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用以評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)。

圖2-7 基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)評(píng)價(jià)體系

利用系統(tǒng)方法論的原理，安增軍和汪瑞對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移內(nèi)涵和效應(yīng)進(jìn)行了剖析，在此基礎(chǔ)上將產(chǎn)業(yè)效應(yīng)劃分為七個(gè)維度，從而構(gòu)建了一套涵蓋14個(gè)二級(jí)指標(biāo)體系的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表2-1）。

表2-1 區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

安增軍、楊敏（2012）對(duì)海峽兩岸產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)進(jìn)行了研究分析，將海峽兩岸轉(zhuǎn)移效應(yīng)分為正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)兩個(gè)方面，資源整合、產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及市場(chǎng)擴(kuò)張等屬于正效應(yīng)，而環(huán)境污染等則屬于負(fù)效應(yīng)，從這四個(gè)效應(yīng)角度提取出具體的11個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并用網(wǎng)絡(luò)分析法（ANP）來(lái)確定每部分的權(quán)重以展開產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)。具體內(nèi)容如表2-2所示。

表2-2 兩岸產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所帶來(lái)的影響及其效應(yīng)是來(lái)自多個(gè)方面并且十分復(fù)雜的，它不是一個(gè)簡(jiǎn)單的過(guò)程。其中關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全理論研究的一個(gè)十分重要的問(wèn)題就是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)其結(jié)構(gòu)造成的影響。目前已經(jīng)有很多文獻(xiàn)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地的正面效應(yīng)問(wèn)題上進(jìn)行了深入的討論研究，其討論的主要內(nèi)容主要集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)溢出、就業(yè)狀況、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等幾方面，并以社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的評(píng)價(jià)為重點(diǎn)內(nèi)容。但事實(shí)上，京津冀經(jīng)濟(jì)圈一體化發(fā)展逐步加快，單一的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)已不能滿足廣義產(chǎn)業(yè)安全下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移目標(biāo)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題、社會(huì)文化影響問(wèn)題均應(yīng)當(dāng)包含在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移目標(biāo)評(píng)價(jià)體系中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不再是單一的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)。因而在本書中，我們要做的便是建立既包含經(jīng)濟(jì)效應(yīng)又包含生態(tài)環(huán)境安全的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響評(píng)價(jià)指標(biāo)。