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科創(chuàng)屬性評價修改！企業(yè)形成50項以上核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利可申報科創(chuàng)板上市

時間：2023-01-03 來源：瀏覽：

科創(chuàng)屬性評價修改！企業(yè)形成50項以上核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利可申報科創(chuàng)板上市

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來源：證監(jiān)會、秋凡科轉(zhuǎn)等

近日，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《關于修改＜科創(chuàng)屬性評價指引（試行）＞的決定》。其中提到，支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，雖未達到前述指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：

（1）發(fā)行人擁有的核心技術經(jīng)國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義；

（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，并將相關技術運用于公司主營業(yè)務；

（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務和核心技術相關的國家重大科技專項項目；

（4）發(fā)行人依靠核心技術形成的主要產(chǎn)品（服務），屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產(chǎn)品、關鍵零部件、關鍵材料等，并實現(xiàn)了進口替代；

（5）形成核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上。

【第48號公告】《關于修改＜科創(chuàng)屬性評價指引（試行）＞的決定》

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2022〕48號

現(xiàn)公布《關于修改＜科創(chuàng)屬性評價指引（試行）＞的決定》，自公布之日起施行。

中國證監(jiān)會

2022年12月30日

附件1：關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的決定.pdf

附件2：關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的決定起草說明.pdf

附件1：

關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的決定

一、將第一條修改為：“支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：

（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上；

（2）研發(fā)人員占當年員工總數(shù)的比例不低于10％；

（3）應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利5項以上；

（4）最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20％，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。

采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項規(guī)定的上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等相關規(guī)則申報科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項指標的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項指標的要求，研發(fā)投入占比應在10％以上?！?

二、將第二條第一款第五項修改為：“ （5）形成核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上?！?/span>

本決定自公布之日起施行。

《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》根據(jù)本決定作相應的修改，重新公布。

科創(chuàng)屬性評價指引（試行）

（2020年3月20日公布根據(jù)2021年4月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改<科創(chuàng)屬性評價指引（試行）>的決定》第一次修正根據(jù)2022年12月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改<科創(chuàng)屬性評價指引（試行）>的決定》第二次修正）

為落實科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據(jù)《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，制定本指引。

一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：

（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上；

（2）研發(fā)人員占當年員工總數(shù)的比例不低于10％；

（3）應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利5項以上；

（4）最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20％，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。

二、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，雖未達到前述指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：

（1）發(fā)行人擁有的核心技術經(jīng)國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義；

（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務和核心技術相關的國家重大科技專項項目；

（5）形成核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利（含國防專利）合計50項以上。

三、限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

四、上海證券交易所就落實本指引制定具體業(yè)務規(guī)則。

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